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内幕交易解释年内有望出台

发布时间:2021-01-07 18:57:59 阅读: 来源:吊床厂家

中国证监会:操纵市场、老鼠仓司法解释年内有望出台

“抢帽子等具体情形是否构成操纵市场,还需要通过司法解释来认定”

早报记者 忻尚伦

在最高人民法院和最高人民检察院(以下简称“两高”)本周二公布了《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(下称《内幕交易解释》)后,中国证监会周三即召开“打击证券期货违法犯罪专项工作”新闻通气会透露,目前证监会正在配合司法机关全力推进操纵市场、老鼠仓的司法解释,乐观估计今年年内有望出台。

通气会上,证监会还通报了3起证券市场违法违规案件,分别是交银施罗德原基金经理郑拓“老鼠仓”案、中信证券(600030)研究部质量总监杨治山内幕交易案、紫金矿业信息披露违法违规案。

集团诉讼司法解释

也在研究

证监会法律部相关负责人昨日表示,即将推出的相关司法解释,旨在解决操纵市场和老鼠仓等违法犯罪行为认定上的疑难问题。证监会并再次重申坚决打击证券市场内幕交易行为,对相关违法违规行为实行“零容忍”。

该负责人说,目前庄家操纵的模式已不再是操纵市场的主要方面,而“抢帽子”(编注:“抢帽子”交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为)等具体情形是否构成操纵市场,还需要通过司法解释来认定。

该负责人表示,两高5月22日发布的《内幕交易解释》意义重大。为证监会、公安机关、检察院、法院联合监督查处内幕交易违法违规案件,提供了重要的制度保证,相当于“为老虎装上了牙齿”。

据悉,证监会目前也在与最高法院、最高检察院密切配合,加快促进推出内幕交易案中有关民事赔偿的司法解释。同时,相关集团诉讼的司法解释也在研究制定当中。

其中,与中小投资者息息相关的就是有关民事赔偿的司法解释。一直以来,中国股市的中小投资者利益受到侵害,欲诉诸民事赔偿基本难以实现。如被处以中国证券市场最大罚金的“汪建中操纵证券市场”案,虽然汪建中最终被证监会判罚2.5亿元,但股民提请的10万元民事赔偿诉讼,最终却因证据不足而在一审被驳回。

在《内幕交易司法解释》正式发布前,2011年5月,最高人民法院和最高人民检察院、公安部和证监会四部门开展行政与刑事执法合作,正式下发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《四部门意见》)。《四部门意见》与《内幕交易司法解释》两个司法文件在现行法律规定的基础上,明确了内幕交易犯罪的法律适用问题,强化了行政执法与刑事制裁衔接机制,进一步完善了证券期货监管刑事领域的相关法律制度,是涉及资本市场的一项重大基础性法制建设成果。

鼓励个人及机构

举报线索

此外,信访举报已成证监会稽查执法重要线索。

证监会给出的数据显示,2011年12月1日至2012年4月30日,证监会稽查局共受理各类案件线索199起。其中,信访举报案件线索45起,占期间线索总量的22.6%,环比上升40%。特别是今年1月至4月,信访举报线索数量进一步大幅增长,已经累计受理40起,占该期间线索总量(149起)的27%,是去年同期信访举报线索总量的2.5倍。

从投诉、举报对象看,涉及上市公司及其股东、高管的线索较多,共29起,占比为64%;涉及证券经营机构及从业人员7起,占比为15%;其他9起。从线索涉及的违法违规行为类型看,投诉、举报反映问题的范围较广,其中,涉及内幕交易和老鼠仓6起,操纵市场2起,上市公司信息披露违规和虚假陈述5起,侵害上市公司利益4起,其他线索多涉及拟上市公司造假、非法荐股活动、洗钱行为等。

证监会称,信访举报线索的大幅增长,既是市场与投资者追求公开、公平、公正意识不断增强的表现,也是投资者信任、支持证监会证券期货执法工作的具体体现。

目前,证监会稽查局设有专门的人员对广大投资者的信访举报线索进行认真分析处理。对于违法事实比较明确、案情重大的线索,直接提请立案稽查;对于事实不够清楚,但违法嫌疑较大的线索,首先责成相关方面进行核查或非正式调查;对属于日常监管及超出证监会职责范围的线索,转证监会信访部门统一转办处理。按照上述原则,2011年12月以来,证监会稽查局对收到的全部线索均已做出分类处理。

证监会表示,对内幕交易等违法犯罪行为继续采取高压态势,发现一起,查处一起,绝不姑息,同时希望投资者个人和机构向证监会提供各类违法违规线索。

不过证监会昨日并未提及对举报者的奖励措施。但借鉴海外市场经验,如美国证券监管体制中,除了证券交易委员会对内幕交易实施监管外,证券交易所、证券业协会的自律性组织也发挥了积极作用,尤其值得借鉴的是内幕交易举报奖励制度,美国法律规定,内幕交易举报者可获得内幕交易非法获利10%的奖金,美国证券交易委员会更将这一规定更改为,那些提供消息并造成规模超过100万美元的制裁的告密者,将可以获得制裁金额10%至30%的奖励。

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